国盛证券分析师刘富兵因报告制作规范问题被江西证监局采取监管谈话措施
admin
2021-12-31 16:32:37
0次
12月30日，江西证监局发布公告表示，对国盛证券研究员刘富兵采取监管谈话措施的决定。
公告显示，刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下三方面问题。一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。
根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。据中证协官网显示，刘富兵自2018年3月进入国盛证券，现任国盛证券证券投资咨询分析师一职。
由此，国盛证券也因未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理问题等问题收到了江西证监局出具的警示函。
（文章来源：北京商报）
相关内容
热门资讯
AI做攻略、“双向奔赴”……国...
本文转自：人民网人民网记者 许维娜今年国庆假期，AI（人工智能）成了不少年轻人的“旅行搭子”。行前做...
合肥的这个“梗”， 翻篇了
社交平台的评论区，曾长期流传一句专属于合肥的黑色幽默。有人问合肥哪里好玩，本地网友半开玩笑地回复：合...
7万+旅游中高层都在的群，今天...
做旅游这行，资源卡位、渠道互通、项目落地——往往就差一个“对的机会”。我们的行业社群已聚集70,00...
一场帐篷音乐节，如何让井研从“...
帐篷音乐节现场封面新闻记者 周洪攀10月的研溪湿地，晚风里裹着柑橘的清甜与民谣的回响。夜幕降临，10...
白鹤翩翩落星愿，上海迪士尼度假...
10月9日，世界候鸟日前夕，上海迪士尼度假区星愿公园的湖风里多了一分白鹤的灵动。三座白鹤雕塑正式揭幕...
成都锦江边赏初秋枫叶飘飘
目前，成都锦江边国华街枫叶树红了。近年来，国华街附近的几条街都栽种了红枫树，是城区较集中看枫叶的点位...
GBTA：商务旅行正在复苏，但...
亚太正在成为全球商务旅行增长的重要引擎。在经历疫情后的快速反弹之后，全球商务旅行正在进入一个新的增长...
从景区焕新到节赛引流 邹城双节...
齐鲁网·闪电新闻10月9日讯 中秋、国庆“双节”假期，邹城市文化和旅游局提前谋划、周密部署，立足自身...
江山如此多娇 且看石楼今朝
金秋十月，黄河岸畔秋意盎然，丰收盛会喜迎国庆。本次石楼国庆文旅活动以“江山如此多娇，且看石楼今朝”为...
海南国庆假期接待游客475.4...
2026年国庆假期，海南接待游客475.40万人次，较2025年增长13.1%，较2024年增长15...