新规出台后首例！九州证券一员工请人替考从业资格遭中证协禁业三年
九州证券一员工请人替考证券从业资格考试，被中证协禁业三年。
中证协近日公布的一则决定书显示，九州证券前员工黄某某在九州证券股份有限公司从业期间，于2020年9月13日参加证券从业资格考试，在“发布证券研究报告业务”科目中请他人代替参加考试，存在由他人冒名代替参加考试的严重违纪情形，违反了原《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。
决定书提到，根据中证协原《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第四十条、第五十四条等相关规定，决定对黄某某采取认定三十六个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分，并按规定记入诚信档案。
这份处罚是自7月8日《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《实施细则》)出台后的首例。
具体来看，在考试违规方面，《实施细则》分类细化违规责任，明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类；对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考60个月。
今年以来，已有一起券商员工参加证券从业人员资格考试违规。
中证协6月公布的一则决定书显示，中银证券一员工在“发布证券研究报告业务” 科目考试中，使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形，违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定，被采取停止执业两年的纪律处分。
除自身参加行业考试时出现违规，之前中信证券一95后员工因为替客户考研被抓。
2021年12月8日，中国检察网披露的一则起诉书显示，中信证券大连分公司员工李某某，为提高年底销售业绩代替他人参加研究生考试，因涉嫌代替考试罪于2020年12月28日被锦州市公安局凌河分局取保候审。
2020年12月26日，李某某代替兴某某考试时被考务室监考老师发现，并带至凌河分局派出所执勤民警处。2021年1月15日，兴某某投案自首。判决结果显示，李某某被判处管制一年，并处罚金六千元。
（文章来源：界面新闻）
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