中信证券设立资管子公司收监管反馈涉及业务划分和外包合规性两大问题
继中金公司(601995.SH)后，又一家头部券商申请设立资管子公司收到反馈意见。
7月29日，证监会对中信证券(600030.SH)申请设立资产管理子公司提出了两项反馈意见，第一个问题涉及到资管业务与投顾业务的“划分”，要求其“就母子公司资管牌照切分后投顾业务划分情况进一步说明”。
监管关注的另一个问题涉及到业务外包的合规性。反馈函指出，资管子公司成立后，将为母公司保留的养老金相关业务提供中后台外包服务。要求中信证券说明，上述安排是否符合人力资源和社会保障部、全国社会保障基金理事会的相关规定。
早在2021年2月22日，中信证券就发布公告称，拟出资不超过人民币30亿元(含)，设立全资子公司中信证券资产管理有限公司(暂定名)，将由其承继中信证券的证券资产管理业务。2022年5月31日，证监会受理设立申请，经为期两个月的审核，证监会进行第一次反馈意见。
年报显示，截至2021年12月31日，中信证券资产管理部的业务规模为16257.35亿元，位列行业第一，资管业务收入达34.25亿元。另据中国基金业协会披露的数据，截至2022年二季度，中信证券私募资产管理月均规模11792.51亿元，行业排名第一。
中信资管还将申请公募牌照，从事公募基金相关业务。目前，中信证券控股公募华夏基金，旗下仅一张公募牌照，根据最新数据，华夏基金2022年上半年实现营业收入36.33亿元，净利润10.58亿元，较去年同期微增900万元。
据界面新闻记者不完全统计，截至目前，除了中信证券之外，还有包括中金公司、中信建投、华创证券、东兴证券、国海证券、万联证券、申万宏源、国信证券、国联证券、华安证券、长城证券在排队申请资管子公司，合计共有13家。
目前进度稍快的为中金公司，其已于6月17日收到证监会的反馈意见，监管对中金公司设立资产管理子公司申请文件提出反馈意见，提出6个问题对中金资管进行“拷问”，涉及公司发展规划、高管资格、业务衔接、风控等方面。
7月初，证监会批准国金证券(600109.SH)设立国金证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务，成为2022年第一家获批的券商资管子公司，国金资管也成为业内第22家券商资管子公司。
（文章来源：界面新闻）