替客户办理证券认购 申万宏源一员工被上海证监局出具警示函
admin
2022-07-05 17:36:38
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　　7月4日，上海证监局官网公告，对于曾任职申万宏源证券有限公司的员工孙丽霞出具警示函。

　　经查，上海证监局发现孙丽霞于2020年4月在申万宏源证券有限公司上海徐汇区宜山路证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。

　　上海证监局指出，上述情形不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号，经证监会公告[2020]20号修订)第十二条第一项和第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修订)第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修订)第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对孙丽霞采取出具警示函的监督管理措施。

（文章来源：经济参考网）

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