监管要闻

　　香港证监会建议对《证券及期货条例》作出修订以加强执法

　　6月10日，香港证监会建议对《证券及期货条例》作出修订以加强执法。有关修订将扩阔《证券及期货条例》的某些条文的涵盖范围，以扩大证监会可根据第213条针对受规管人士而申请作出补救及其他命令的基础。这些修订亦使证监会能够处理在香港作出涉及境外上市证券的内幕交易，及在其他地方作出涉及香港上市证券的内幕交易。

　　前5月IPO和再融资规模合计约5500亿元

　　6月12日，数据显示，今年前5个月，IPO和再融资规模合计约5500亿元。同时，相关部门支持内地企业在香港上市，依法依规推进符合条件的平台企业赴境外上市。目前证监会抓紧推动市场期待已久的境外上市新规的落地实施，无论去中国香港、美国还是欧洲上市，监管都会更加明确、便捷和包容。

监管动态

　　上市公司

　　泛海控股(000046.SZ)：信披不及时，公司收警示函

　　6月7日，泛海控股公告，因信息披露不及时，公司收到北京证监局出具的警示函。

　　北京证监局表示，经查，泛海控股存在以下违规事项：一是未及时披露相关借款逾期情况。二是未及时披露股权质押情况。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，对泛海控股予以警示，并将相关违规行为记入诚信档案。

　　蓝思科技(300433.SZ)：未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，副总经理收警示函

　　6月6日，湖南证监局对蔡新锋出具警示函。

　　经查，蔡新锋作为蓝思科技股份有限公司副总经理，在2022年1月10日通过集中竞价交易方式减持蓝思科技股票合计16000股，占蓝思科技总股本的0.0003%，交易金额344800元。本次减持行为未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。

　　ST鹏博士(600804.SH)：信披违规，收警示函

　　6月10日，四川证监局对ST鹏博士出具警示函。

　　经查，公司存在以下问题：2022年1月29日，公司发布《2021年年度业绩预亏公告》，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润(下称净利润)为-8.24亿元，扣非净利润为-19.77亿元。2022年4月28日，你公司发布《2021年度报告》，披露2021年公司净利润为-11.68亿元，扣非净利润为-22.05亿元。业绩预告中披露的数据与定期报告中披露的经审计数据存在较大差异，信息披露不准确。《2021年度报告》披露前，公司未及时对业绩预告进行更正并披露。

　　德恩精工(300780.SZ)：违规买入公司1万股股票，董事收警示函

　　6月7日，德恩精工发布公告，公司董事雷雨霏收到四川证监局出具的《关于对雷雨霏采取出具警示函行政监管措施的决定》。

　　经查，雷雨霏作为公司董事，于4月14日买入德恩精工股份1万股，占公司总股本的0.0068%，成交金额133342元。德恩精工于4月25日披露2021年年报，上述交易发生在德恩精工定期报告公告前30日内，违反了相关规定。根据相关规定，四川证监局决定对雷雨霏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　嘉应制药(002198.SZ)：未通过指定媒体及时充分完整披露信息，被出具警示函

　　6月9日，嘉应制药收到广东证监局《关于对公司采取出具警示函措施的决定》。

　　经查，2021年7月15日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<公司章程> 的议案》。

　　公司公告称修改内容详见巨潮资讯网上披露的《公司章程》修订对照表，并在同日发布召开股东大会通知，拟对《关于修订<公司章程> 的议案》等事项进行审议。经核，公司未通过巨潮资讯网等指定媒体及时、充分、完整地披露《公司章程》修订对照表或修订后的《公司章程》。

　　香雪制药(300147.SZ)：两宗信披违规，公司与实控人齐收警示函

　　6月7日，广东证监局发布的行政监管措施决定书《关于对广州市香雪制药股份有限公司、王永辉、徐力采取出具警示函措施的决定》显示，经查，广州市香雪制药股份有限公司存在以下违规行为：

　　一是公司及子公司涉及重大诉讼披露不及时。二是公司及子公司基本账户被冻结信息披露不及时。

　　证券公司

　　国融证券：因富控重组旧案违规，被采取监管谈话措施

　　6月10日中国证监会公布了《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》。

　　经查，证监会发现国融证券股份有限公司(下称国融证券)在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查，证监会决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。要求公司合规负责人、投行业务负责人接受监管谈话。

　　光大证券：三大问题，被证监会采取责令改正措施

　　6月10日，中国证监会对光大证券股份有限公司采取责令改正措施，证监会发现光大证券存在以下行为：一是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心(有限合伙)股权(合伙份额)清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的实体(SPV)的注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有效压缩境外子公司层级架构。

　　中金公司：存在三项问题，被出具警示函

　　6月10日，证监会对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施，经查，证监会发现中国国际金融股份有限公司存在以下行为：一是返程子公司天津佳成投资管理有限公司从事中国国际金融股份有限公司自用房地产投资开发项目。二是有46家冗余的特殊目的实体(SPV)未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻。三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定修改境外子公司的章程。

　　海通证券：合规管理、内部控制存在较大缺陷，被责令改正

　　6月10日，证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

　　经查，该公司存在以下行为：

　　一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司下属至少12家机构的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。

　　二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》有关业务范围的要求不符。

　　三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告，恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。

　　四是除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外，海通开元国际投资有限公司以自有资金所投资(包括直接或者间接投资)境内项目未完成清理。

　　五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。

　　中信证券：未按期完成境外子公司股权架构调整工作等，被责令改正

　　6月10日，证监会发布关于对中信证券采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现公司存在以下行为：一是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报证监会批准。二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体(SPV)下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。

　　信达证券：因公司治理存在多项违规行为，被责令改正

　　6月10日，证监会发布公告称，经查，信达证券存在未完成香港控股平台的设立；返程参股公司建信国贸(厦门)私募基金管理有限公司未完成清理；未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)的规定修改境外子公司的公司章程等问题。

　　此外，《境外办法》给予了长达3年的整改时限，但信达证券在整改时限内工作进展缓慢，对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意，对监管相关规定的落实明显不够到位。

　　基金/投资公司

　　广发资管：因投资者权利保障不到位等，收警示函

　　6月8日，广东证监局发布对广发证券资产管理(广东)有限公司(简称“广发资管”)采取出具警示函措施的决定。

　　经查，广发资管在对“广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划”进行公募化改造过程中，未勤勉尽责，投资者权利保障不到位。

　　同日，广东证监局还发布了对李东亮、张俊采取认定为不适当人选监管措施的决定。这两名券商人士皆因任职期间违规，遭监管处罚。

　　金科股权投资：三方面问题，被重庆证监局出具警示函

　　6月10日，重庆证监局发布公告称，经查，重庆金科股权投资基金管理有限公司存在产品投资者超过法定人数、未按规定向中国证券投资基金业协会更新和报告有关信息、未按合同约定进行投资三方面的问题。根据《私募管理办法》和《私募新规》的相关规定，重庆证监局对金科股权投资采取出具警示函的行政监管措施。

　　财咨道：营销人员存在违规营销宣传行为，被责令改正

　　6月9日，辽宁证监局对财咨道信息技术有限公司采取责令改正措施。

　　经查，辽宁证监局发现公司营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中存在虚假、不实、误导性的营销宣传行为。

　　根据相关规定，辽宁证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应完善内部管理，健全内部控制，规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，依法合规经营，切实维护投资者合法权益。

　　天鼎投资：投资咨询及基金销售业务涉多项违规，被责令改正

　　6月10日，江苏证监局对天鼎投资采取责令改正措施。

　　经查， 江苏证监局发现公司存在以下违规行为：

　　一、投资咨询业务方面，一是合规管理不健全、信息公示不全面；二是适当性管理不健全，未对风险承受能力不匹配的情况进行特别风险警示，未根据投资者的类别判断适合其购买的产品或者接受的服务；三是部分宣传材料缺乏事实依据。

　　二、基金销售业务方面，一是公司制度未根据法规变化情况及时更新、内部考核机制不健全、未设立产品准入委员会或者专门小组、未按要求每年进行监察稽核、合规负责人未取得基金从业资格；二是未对风险承受能力不匹配的情况进行特别风险警示、未了解投资者诚信记录。

　　此外，在检查中发现公司存在分支机构未备案、对外宣传简称不规范等情况。

（文章来源：21世纪经济报道）