深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函措施
admin
2022-05-27 15:16:37
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深圳证监局发布关于对国金证券深圳分公司采取出具警示函措施的决定。深圳证监局表示，在日常监管中发现，国金证券分公司及所辖国金证券深圳福田证券营业部(简称营业部)存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：证券时报·券中社）
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