5月24日晚间，生物谷(833266)发布公告称，因公司控股股东及实控人涉嫌信披违法违规，5月11日，证监会决定对公司控股股东金沙江投资及实控人林艳和立案。这是北交所开市以来首家被立案调查的公司控股股东及实控人。

　　一个月内三度收问询函

　　4月29日，生物谷披露《董事会关于控股股东关联方非经营性资金占用自查报告及整改方案》称，公司控股股东金沙江投资通过上市公司向第三方背书银行承兑汇票的方式，累计占用公司资金7876.44万元，目前已全部归还；通过上市公司委托第三方理财的方式累计占用上市公司资金2.77亿元，截至公告日，占用余额为2.77亿元。金沙江投资承诺，将在6月30日之前归还全部占用资金及对应的资金收益，公司实控人林艳和承诺提供连带责任担保。

　　北交所当晚便向生物谷下发 《问询函》，要求公司说明控股股东、实控人及其关联方自2021年至今资金占用的具体情况、是否涉及募集资金；说明公司于今年1月及4月购买的理财产品是否违背股东大会决议要求，信披是否合规；说明公司银行承兑汇票开出与背书转让过程中涉及第三方是否与公司、控股股东、实控人、董监高存在关联关；说明公司内部控制制度是否存在重大缺陷等。

　　虽然控股股东承诺将在6月30日前归还占用资金，但就在5月11日，上市公司披露公告显示，近日，金沙江投资质押生物谷股票1828.87万股，占公司总股本的14.29%，占其持有生物谷股份的60.97%；股东林艳和质押生物谷股票2155万股，占公司总股本的16.84%，占其持有生物谷股份的100%。上述股权质押权人为海国新动能，用于确保海国新动能将所持有的金沙江27.52%的股权转让给林艳和的转让价款如期支付。

　　北交所当晚向公司下发了 《问询函》，要求其说明在金沙江尚未偿还资金占用款、林艳和提供连带责任担保的情况下，林艳和受让海国新动能持有金沙江27.52%股权的原因及合理性，说明本次股票质押是否影响资金占用款的偿还等问题。

　　5月20日，由于控股股东违规占用资金，生物谷收到云南监管局下发的《行政监管措施决定书》，云南监管局在现场检查中发现，2021年至2022年4月期间，公司未能保持健全、有效的监督机制防止股东及其关联方占用公司资金，未能有效监督董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。云南证监局指出，公司上述行为违反了北交所《上市公司持续监管办法(试行)》第四条的规定，决定对公司采取责令改正的监管措施，记入证券期货市场诚信档案，并提出改正要求，要求督促董事、监事和高级管理人员履行忠实、勤勉义务；采取明确有效措施督促控股股东、实控人诚实守信，严格履行6月30日前归还全部占用资金及支付对应的资金收益承诺，对利用关联关系造成公司损失的控股出资人、实控人、董事、监事、高级管理人员追究赔偿责任；公司董监高应当对公司履行忠实义务和勤勉义务，独董应当独立履行职责。

　　同日，北交所向公司下发 《年报问询函》，要求公司对多项财务费用和业绩变动情况作出说明。

　　曾因千金藤素概念遭热炒

　　生物谷主要从事以中成药为主的药品研产销，主要产品包括灯盏生脉胶囊、灯盏细辛注射液。2021年11月，公司登陆北交所。

　　4月29日，生物谷披露2021年报，保期内前，公司实现营收5.66亿元，同比增长25.45%；净利润8348.53万元，同比增长11.41%。

　　虽然业绩增幅不算抢眼，但随着“新冠神药”千金藤素概念遭市场关注，具备生产设备和技术条的生物谷股价也遭遇了一波热炒，5月 6日-5月 17日累计涨幅75.46%，振幅近114%。公司在5月18日召开的业绩说明会上表示，将持续跟踪千金藤素相关研究和临床试验的进展情况，如果千金藤素体外抑制病毒得到证实，公司会积极参与国产新冠防治药物的研发与生产工作。

　　昨日，公司披露公告称，由于公司控股股东及实控人涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对金沙江投资有限公司及实控人林艳和立案。 记者朱蓉

（文章来源：大众证券报）