营业场所及人员配备不达标、违规登载过往业绩 部分基金销售机构被深圳证监局采取监管措施
admin
2022-03-23 20:05:50
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深圳证监局最新一期机构监管通讯显示，近期，深圳证监局在日常监管中发现辖区部分基金销售机构在展业条件、合规风控、投资者适当性管理等方面存在违法违规行为。
一是基础性展业条件未持续符合要求。不具备与基金销售业务相适应的营业场所及人员，缺乏安全、高效运行的基金销售信息管理平台、灾难备份系统和应急预案。二是合规风控管理不到位。合规风控组织架构不健全，未完成年度监察稽核报告并留档备查。三是投资者适当性管理不到位。未完成每半年一次的适当性自查，未妥善保管投资人开户资料及履行适当性义务的相关信息资料。四是宣传推介不规范。个别材料中存在误导性陈述、违规登载过往业绩，将基金产品的募集上限安排以不同字体进行强调并作为销售主题进行营销宣传，宣传推介材料未经合规审查的情况。
针对上述问题，深圳证监局对1家机构责令暂停办理基金销售业务六个月，对1家机构出具警示函。深圳证监局表示，各公司应进一步完善基金销售行为规范，加强合规内控管理，切实保护好投资者权益。
（文章来源：中国证券报·中证网）
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