重庆证监局对平安证券重庆分公司出具警示函
admin
2022-01-07 09:16:11
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重庆证监局近日发布公告，决定对平安证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。
经查，该局发现平安证券重庆分公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划(该产品于2019年5月成立，2021年5月终止)过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向该局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)第十八条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款的相关规定。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，重庆证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。重庆证监局要求公司高度重视，切实加强内控合规管理，提高合规展业意识，强化员工执业行为监督，杜绝上述问题再次发生。
（文章来源：经济参考网）
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