近几年来，私募行业飞速发展，里面也有不少公司借着私募的招牌从事着非法的交易。

　　近日证监会发布的一则行政处罚决定书显示，上海速丰资产长期从事配资业务。另外，公司董事长韩启坤还控制16个账户、采用对倒交易等手段，操纵“第一医药”的股价，在短短21个交易日内获利1384万元。最终被当事人证监会罚没合计2769万。

　　同时，《每日经济新闻》记者注意到，这家私募在去年底已被基金业协会注销了私募基金管理人的资格。

　　上海速丰资产董事长操纵股价被罚没2769万

　　私募行业在飞速发展中也存在着一些问题，甚至不少私募从事着非法的交易。近日证监会发布的一则行政处罚决定书显示，上海速丰资产长期从事配资业务，公司董事长韩启坤还控制16个配资账户，采用对倒交易等手段，操纵“第一医药”的股价，在短短21个交易日内获利1384万元，最终被证监会罚没合计2769万元。

　　处罚决定书显示，2018年12月14日至2019年2月11日期间，韩启坤控制的账户组期初无持，韩启坤有21个交易日交易“第一医药”(共35个交易日，占比60.00%)，累计买入成交3470万股，买入金额3.41亿元，累计卖出金额3.56亿元。2019年1月15日，账户组持有第一医药超734万股，占总股本3.29%(最高持股日)，占A股流通股3.29%。2019年2月11日，账户组持有“第一医药”零股。

　　上述期间，账户组申买量和申卖量排名第一的均为17个交易日，占比48.57%。申买量和申卖量排名前十的均为19个交易日，占比54.29%。在2018年12月26日至2019年1月15日期间，共13个交易日，账户组竞价成交量占市场竞价成交量比例在30%以上，有12个交易日买入占比在40%以上；对倒交易量占市场竞价成交量比例在20%以上的有10个交易日，账户组对倒交易行为是此期间“第一医药”股票价格上涨的重要影响因素。

　　经测算，韩启坤操纵“第一医药”股票价格期初持股零股，期末持股零股，期间共计获利1384.36万元。

　　在听证及陈述申辩中，韩启坤提出申辩意见，其一，韩启坤基于第一医药的利好信息实施的交易，主观上没有操纵股票市场的主观故意；其二，韩启坤的“倒仓”行为对股价产生影响的证据不足；其三，告知书认定2018年12月14日至2019年2月11日，账户组进行了大量交易，并对相关交易量、排名及占比作出大量描述，与事实不符，“对倒交易”情节轻微；其四，告知书盈利情况计算与事实不符；其五，处罚决定可能对他的家庭造成重大影响；其六，告知书陈述的部分事实与本案无关。综上，韩启坤恳求对其免于处罚。

　　不过，证监会对于韩启坤的陈述申辩意见不予采纳。

　　长期从事配资业务，私募管理资格已被注销

　　基金业协会数据显示，上海速丰资产管理有限公司已于2021年12月10日被注销了私募管理人资格，注销原因是异常经营。从基金业协会披露的数据来看，公司的法定代表人、董事长、总经理为韩启坤，合规风控负责人为徐利军。从股权结构来看，韩启坤持股99%，徐利军持股1%。该私募在协会备案了三只私募产品，其中注销时已经清算的产品是速丰资产亿佳鑫证券投资私募基金，而注销时未在系统提交清算单产品包括速丰稳健回报1号私募投资基金、速丰稳健回报二号私募投资基金。

　　记者注意到，韩启坤执掌的上海速丰资产曾是一家私募基金管理人，但是却长期从事配资业务。证监会披露的信息显示，上海速丰资产管理有限公司法定代表人韩启坤长期从事配资业务。2018年12月14日至2019年2月11日，韩启坤控制使用其本人及其亲友的16个证券账户，该账户组均系配资账户，韩启坤于2018年6月至11月借与王某心使用，交易“第一医药”。韩启坤操纵的资金来源包括账户组配资资金、王某心支付的保证金及自有资金。韩启坤控制账户组期间的交易由韩启坤决策、亲自下单并承担账户盈亏。

　　证监会表示，告知书陈述的“上海速丰资产管理有限公司法定代表人韩启坤长期从事配资业务”是客观事实，本案认定的大部分涉案账户均为配资账户，为本案的客观事实部分，故配资业务的描述与本案的认定密切关联。最终证监会依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，决定对韩启坤操纵证券市场的行为，没收违法所得1384.36万元，并处以1384.36万元的罚款，合计罚没2769万元。

　　关于配资，近期重庆证监局也披露了一则场外配资被判刑并处罚金的公告。重庆市渝北区人民法院就重庆“撮合网”股票配资案作出一审判决，被告人李某等8人因犯非法经营罪，最高被判处10年有期徒刑，并处以最高400万的罚金。

　　对此有私募人士表示，场外配资提供的高杠杆资金，不仅会扰乱市场秩序，加大股市波动，危及股票市场平稳运行，必须予以清理整顿。另外场外配资还违反了《证券法》关于证券账户实名制等规定，尤其是使用自然人的账户，更显得隐秘而难于察觉。

（文章来源：每日经济新闻）