湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函
admin
2022-01-06 19:34:27
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　　1月6日，湖北证监局发布对武汉中证通投资咨询有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，武汉中证通投资咨询有限公司向证券监管部门报送的文件资料存在不实陈述，公司存在业务方式、业务场所变更未报备、内控管理不健全、投顾协议未包括法定条款、业务留痕不到位等违规行为。根据相关规定，湖北证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：中国证券报·中证网）

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