东兴证券收警示函 私募资管业务存在三大问题
2月15日，北京证监局发布公告，决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施，剑指公司私募资管业务中存在的问题。
经查，东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题：
一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；
二是投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；
三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。
上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十七条第二款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十三条、第五十八条、第六十条第二款、第六十四条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施。东兴证券应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平，杜绝此类事项发生。
财报显示，今年前三季度，东兴证券实现营业收入38.25亿元，同比减少7.03%；归属于上市公司股东的净利润11.80亿元，同比减少7.26%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润11.74亿元，同比减少7.64%；经营活动产生的现金流量净额64.65亿元；基本每股收益0.428元/股，同比减少7.16%；加权平均净资产收益率5.47%，比上年同期减少0.70个百分点。
其中，第三季度，东兴证券实现营业收入12.45亿元，同比减少21.60%；归属于上市公司股东的净利润4.50亿元，同比减少7.58%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.48亿元，同比减少6.98%；基本每股收益0.163元/股，同比减少7.39%；加权平均净资产收益率2.07%，比上年同期减少0.28个百分点。
截止2月15日收盘，东兴证券收于10.64元/股，涨幅为0.38%，总市值约343.9亿元。
（文章来源：中华网财经）
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