新年首家券商反洗钱处罚：中天证券被罚137万元
admin
2022-02-15 19:08:46
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近日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元；同时，2名相关人员对此负有责任，也均被处以罚款。
虽然反洗钱处罚常发生于银行、保险及支付机构，但证券行业也时有发生。《每日经济新闻》记者统计到，2021年共有7家券商及15名人员受到反洗钱处罚，共计罚金725.45万元。这7家券商分别为中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司，共计罚金652.90万元，其中中金公司和招商证券罚金居前，分别为185.8万元和173万元。
（文章来源：每日经济新闻）
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